1、【单选题】下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法中，错误的是( )。
A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
B.合规管理人员不得进行任何兼职
C.合规部门对合规负责人负责
D.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
2、【单选题】下列关于证券公司合规部门、业务部门和分支机构的合规管理人员配备，说法错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员
B.证券公司合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
选项B错误：证券公司合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务（而非完全禁止兼任）。因此答案选择B。
选项AD正确：证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的业务部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
3、【不定项选择题】下列关于证券公司合规部门、业务部门和分支机构的合规管理人员配备，说法正确的有（）。
A.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人
B.业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
C.从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门应当配备专职合规管理人员
D.合规管理人员不得兼任证券公司的其他职务
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
4、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。下列关于合规部门的说法错误的是()。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
5、【判断题】 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的2％。( )
A.错
B.对
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