2026年证券法律法规章节精选题：证券经纪-法规概述

1、 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受(　　)的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。

A.金融产品托管人

B.监管部门

C.中介机构

D.金融产品发行人

2、下列属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）。
Ⅰ．《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》
Ⅲ．《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有（）。
Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、行政法规。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《客户交易结算资金管理办法》

5、 下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有(　　)。

A.在上海证券交易所工作的张某

B.在中国证监会工作的王某

C.某证券公司经纪人李某

D.为某证券公司提供物业服务的赵某

6、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、行政法规。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》

D.《客户交易结算资金管理办法》