2026年证券法律法规章节精选题：证券经纪业务的概念与证券公司的基本职责

1、关于证券经纪业务的表述，下列说法错误的是（）。

A.证券经纪业务是指证券公司开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动

B.证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，切实维护投资者财产安全，保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益

C.证券公司应当遵守股东利益优先和公平对待投资者的原则，防范公司与投资者之间、不同投资者之间的利益冲突

D.除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券经纪业务

2、 下列各项不属于证券经纪业务的特点的是(　　)。

A.证券经纪商指令的权威性

B.客户资料的保密性

C.证券经纪商的中介性

D.业务对象的广泛性

3、根据《证券交易委托代理协议必备条款》，（）是客户可以委托证券公司代理的事项。

A.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议必备条款》约定的方式下发的合法有效的委托指令

B.代理客户进行资金、证券的清算、交收

C.代理保管客户买入或存入的有价证券

D.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

4、 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，下列说法正确的有(　　)。

A.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码

B.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码

C.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度

D.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

5、 以下各项属于证券经纪业务特点的有(　　)。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户收益的保证性