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2026年证券法律法规章节精选题：规范开展营销活动
1、我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。
A.直接营销；委托证监会
B.间接营销；委托证监会
C.间接营销；委托证券经纪人
D.直接营销；委托证券经纪人
2、下列关于证券公司经纪业务的营销管理，说法错误的是（）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
C.我国证券经纪业务营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展
D.证券公司开展证券经纪业务营销活动，应当制定证券经纪业务营销管理制度，加强对营销活动的统一管理
选项A错误：根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员（并非不包括营销人员）的管理，以及第三方营销渠道管理。因此答案选择A。
选项B正确：证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。
选项C正确：我国证券经纪业务营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展，但证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
选项D正确：证券公司开展证券经纪业务营销活动，应当制定证券经纪业务营销管理制度，加强对营销活动的统一管理。
3、下列关于证券公司的线上营销，说法正确的有（）。
A.证券公司应当和参与线上营销的第三方载体签署协议
B.第三方载体仅可发布经过证券公司审核的材料
C.第三方载体可以接收交易指令
D.证券公司可以通过第三方载体投放广告的方式进行线上营销展业
证券公司应当与第三方载体签署协议（A正确），协议中应当明确约定，第三方载体仅可发布经过证券公司审核的材料（B正确），且不得以个人名义或第三方载体名义宣传证券公司业务、代证券公司招揽、服务投资者。其中，投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入（C错误）。[|||][|||][|||][|||][|||]
4、关于证券公司证券经纪人管理，下列说法正确的有( )。
A.证券经纪人为证券业从业人员，应当符合规定的条件
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
C.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券公司应当在与证券经纪人签订劳动合同前，对其资格条件进行严格审查
选项D错误：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同（而非劳动合同）前，对其资格条件进行严格审查。 [|||][|||][|||][|||][|||]
5、目前，我国证券经纪业务的营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展。（）
A.错
B.对
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