2026年证券法律法规章节精选题：对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易进行管理和监控

1、投资者账户出现大额资金划转的，证券公司应当重新识别投资者身份。在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取的措施不包括()。

A.限制证券交易

B.暂停证券交易

C.中止提供证券交易

D.终止提供证券交易

2、下列关于证券公司为客户开立账户的要求，说法错误的是（）。

A.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司只允许在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司应当注意审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

3、下列关于证券账户的信息变更和注销，说法错误的是（）。

A.投资者变更投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码，应通过临柜、见证等方式办理

B.投资者的非关键信息变更不能通过网络、电话等方式办理

C.对于非现场开户的投资者，开户代理机构应当至少提供与开户方式一致的非现场销户服务

D.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券胀户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕

4、目前的证券交易通道包括（）。

A.银行营业网点柜台服务

B.热键委托自助式交易通道服务

C.网上交易通道

D.电话委托自助式交易通道服务

5、投资者账户出现大额资金划转，并存在下列()情形的，证券公司应当重新识别投资者身份。

A.客户以本人名义申请开立资金账户

B.无实质交易且频繁发生大额资金划转

C.资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾

D.资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致