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2026年证券法律法规章节精选题：证券行业诚信准则
1、根据《证券行业诚信准则》，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是（ ）。
A.不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益
B.尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为
C.对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任
D.不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息
选项AB错误："不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益""尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为"属于"公平竞争要求"，而非"勤勉尽责要求"。
2、根据《证券行业诚信准则》的规定，机构及其工作人员应当自觉遵守的合法合规要求包括()。
A.自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度
B.注重知识和信息更新，及时了解相关制度和政策变化，减少因知识或者信息更新不及时导致的风险
C.牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯
D.对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任
(1)牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯；
(2)自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度；
(3)注重知识和信息更新，及时了解相关制度和政策变化，减少因知识或者信息更新不及时导致的风险。
选项D错误：机构及其工作人员应当自觉遵守以下勤勉尽责要求
(1)恪守职业操守，忠实勤勉，履行对投资者及其他利益相关方的责任和义务；
(2)持续学习，不断提升专业能力，保证服务质量；
(3)专业审慎，尽到合理专业的注意义务，履职尽责；
(4)对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任；
(5)实事求是，独立、审慎、客观、公正开展业务，不受其他单位和个人的非法干预和影响；
(6)按规定做好相关工作底稿档案的记录、归集和保存管理。
3、根据《证券行业诚信准则》，下列关于证券公司及其工作人员言行一致要求的说法，正确的有（ ）
A.开展业务活动时，不得对自身专业能力、执业经验进行介绍
B.开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整
C.不利用虚假和误导性信息进行宣传
D.不编造传播虚假和误导性信息
4、证券经营机构及其工作人员秉承客户利益至上和差别对待不同客户的原则，有效防范并妥善处理利益冲突。（）
A.错
B.对
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