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2026年证券法律法规章节精选题：证券市场禁入措施

来源:233网校 2026-10-14 00:12:05

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2026年证券法律法规章节精选题：证券市场禁入措施

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规，情节严重的，中国证监会可以依法采取(　　)。

A.依法移送司法机关，追究刑事责任

B.市场禁入措施

C.责令停止职权

D.拘留

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参考答案：B

参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。

2、被采取证券市场禁入措施的人员，(　　)。

A.可以在限定范围内继续在原机构从事证券业务

B.可以继续担任原证券发行人的董事

C.不能担任原证券发行人的高级管理人员

D.由中国证监会按照指定程序解除其被禁止担任的职务

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参考答案：C

参考解析：《证券市场禁入规定》规定，被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

3、证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过(　　)家。

A.1

B.2

C.3

D.4

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参考答案：B

参考解析：本题考查从业人员履职限制。证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。

4、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的董事、监事、高级管理人员

C.私募投资基金管理人和托管人

D.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
1.证券发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5% 以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员；
2.证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管理人员及工作人员，证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
3.证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员，证券服务机构、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
4.公开募集证券投资基金管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
5.私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人；
6.直接或者间接在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所进行投资的自然人或者机构投资者的交易决策人；
7.编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员；
8.执法单位及相关自律组织的工作人员；
9.执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

5、按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的董事、监事、高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人或者证券公司股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D.购买证券的另一公司的董事、监事、高级管理人员

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参考答案：A,B,C

参考解析：本题考查证券市场禁入措施的实施对象。A、B、C项属于证券市场禁入措施的实施对象，D项中的主体不是证券公司的股东及高管。

6、基金托管人的监事属于证券市场禁入适用对象。（）

A.错

B.对

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参考答案：对

参考解析：公开募集证券投资基金管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

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