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2026年证券法律法规章节精选题：董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人

来源:233网校 2026-10-15 00:13:37

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2026年证券法律法规章节精选题：董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人

1、证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的不受前述限制。

2、证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，在()个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过()个月。

A.10;3

B.15;6

C.10;6

D.15;3

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参考答案：B

参考解析：本题考查董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人的履职限制。证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，在15个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。中国证监会另有规定的，从其规定。

3、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，下列关于证券公司人员信息公示的说法，正确的是（）。

A.证券公司应当对其高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新

B.证券公司应当对其高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在中国证券业协会网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新

C.证券公司应当对其董事、监事、高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在中国证券业协会网站进行公示，并自发生变化之日起10个工作日内进行更新

D.证券公司应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新

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参考答案：D

参考解析：本题考查证券从业人员的备案公示。证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人（不包含部门负责人）的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新。证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整，或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
故本题选D选项。

4、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，下列关于履职限制的做法，错误的有（）。

A.甲证券公司上海分公司负责人张某，兼职担任上海某投资管理有限公司的法定代表人

B.乙证券公司大连某证券营业部负责人王某，在任职期间从事其他经营性活动的行为

C.丙证券公司总经理李某在任职期间担任了深圳市某集团有限公司等4家公司董事

D.丁证券公司副总经理赵某在公司参股的私募基金公司担任董事

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参考答案：A,B,C

参考解析：A、B、C选项做法错误，证券基金经营机构的高级管理人员（李某）、部门负责人和分支机构负责人（张某和王某），不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。D项做法正确，证券基金经营机构的高级管理人员（赵某）在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家。
故本题选ABC选项。

5、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，下列关于证券公司分支机构负责人任职条件的说法，正确的是（）。

A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满已逾3年未逾5年，可以任职证券营业部负责人

B.证券营业部负责人应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定

C.证券营业部负责人应当正直诚实，品行良好

D.不具备2年会计工作经验，可以任职证券营业部负责人

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参考答案：B,C

参考解析：选项BC正确，选项D错误：拟任证券经营机构分支机构负责人的人员，除应持续符合证券从业人员应符合的从业条件外，还应当同时符合下列任职条件：（1）正直诚实，品行良好（C正确）；（2）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定（B正确）；（3）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历（不具备2年会计工作经验，不可以任职，选项D错误）；（4）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。
选项A错误：有下列情形之一的，不得担任分支机构负责人：（1）存在《公司法》第一百七十八条，《证券法》第一百二十四条第二款、第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；（2）因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产、黑社会性质犯罪或者破坏社会经济秩序罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利；（3）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年（选项A错误）；（4）最近5年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；（5）担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾5年，但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外；（6）被中国证监会认定为不适当人选或者被行业协会采取不适合从事相关业务的纪律处分，期限尚未届满；（7）因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未形成最终处理意见；（8）中国证监会依法认定的其他情形。

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