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2026年证券法律法规章节精选题：证券经纪业务相关人员
1、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
选项B错误：与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核（并非一人操作并复核，操作和复核的人要分开），复核应当留痕。因此答案选择B。
选项ACD正确：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制（A项）。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批（C项），事后复核，审批及复核均应留痕（D项）。
2、证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（ ）。
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券经纪人服务的证券营业部
D.证券经纪人的执业地域范围
C项也属于委托合同必备项。
3、 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。
A.替客户办理账户开立、注销、转移
B.与客户约定分享投资收益
C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
4、 证券经纪人的禁止行为有( )。
A.泄露客户商业秘密
B.提供虚假信息
C.与客户约定分享投资收益
D.为客户之间融资提供中介、担保
5、证券经纪人属于证券从业人员。（ ）
A.错
B.对
6、 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。( )
A.错
B.对
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