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2026年证券法律法规章节精选题：基金销售人员及从事代销金融产品人员
1、基金销售机构从业人员王某的下列行为中，违反基金销售业务规范的有（ ）。
A.告诉客户：“虽然不能保本，但根据基金经理的预测，这只基金明年有望上涨20%。”
B. 为帮助客户尽快下单，在客户未阅读风险揭示书的情况下，代其勾选“已阅读并同意”
C. 将基金资产的投资动向提前告知其亲属，方便其进行关联股票的交易
D. 为推广某只新基金，对购买金额超过100万元的客户免收申购费
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(2)违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；
(3)预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率；（A）
(4)误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（B）
(5)未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；
(6)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
(7)在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；
(8)未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金，或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期；
(9)挪用基金销售结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；
(10)利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换；
(11)违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；（C）
(12)以低于成本的费用销售基金；
(13)实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；
(14)中国证监会规定禁止的其他情形。
选项D错误：“对大客户免收申购费”属于正常的差异化费率或营销安排，不存在歧视性安排。
2、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务的禁止性行为包括（ ）。
A.以低于成本的费用销售基金
B.实施绑定性销售安排
C.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息
D.预测基金投资业绩
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(2)违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；
(3)预测基金投资业绩（D），或者宣传预期收益率；
(4)误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；
(5)未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息（C），或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；
(6)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
(7)在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；
(8)未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金，或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期；
(9)挪用基金销售结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；
(10)利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换；
(11)违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；
(12)以低于成本的费用销售基金；（A）
(13)实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；（B）
(14)中国证监会规定禁止的其他情形。
3、 下列属于基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务禁止性行为的有( )。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例
C.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
D.挪用基金销售结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全
5、某基金销售机构为推广其定投业务，规定凡在该机构购买基金产品的客户，必须同时开通其指定的第三方支付账户进行资金划转。此做法属于正常业务需要，是合规的。（ ）
A.错
B.对
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(2)违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；
(3)预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率；
(4)误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；
(5)未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；
(6)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
(7)在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；
(8)未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金，或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期；
(9)挪用基金销售结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；
(10)利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换；
(11)违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；
(12)以低于成本的费用销售基金；
(13)实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；（该机构将“购买基金产品”与“开通指定第三方支付账户”这两个本可独立选择的服务强制捆绑）
(14)中国证监会规定禁止的其他情形。
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