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2026年证券法律法规章节精选题：证券投资咨询人员
1、下列关于从事证券投资咨询业务的人员资格要求的说法，正确的是（）。
A.只能在一家证券投资咨询机构执业
B.可以不用符合证券投资咨询从业条件
C.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问
D.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构，独立执业
2、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申请登记必须具备的条件，说法正确的有（）。
A.具有高中以上学历
B.具有良好的职业道德
C.具有从事证券业务两年以上的经历
D.未受过行政处罚
（1）具有中华人民共和国国籍；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德（B正确）；
（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（并非所有行政处罚，D错误）；
（5）具有大学本科以上学历（并非高中，A错误）；
（6）具有从事证券业务两年以上的经历（C正确）；
（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；
（8）中国证监会规定的其他条件。
综上所述，本题选BC。
3、证券公司中从事证券投资咨询业务的证券投资咨询人员主要包括（）。
A.证券咨询顾问
B.证券投资顾问
C.证券评估师
D.证券分析师
选项AC为干扰项，教材无此说法。
4、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。
A.取得投资咨询执业资格
B.接受客户全权委托管理客户资产
C.代理委托人从事证券投资
D.注册为证券投资顾问
选项BC错误：属于禁止行为，证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。
5、 下列关于证券分析师管理的说法中，正确的有( )。
A.同一人员可以同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师
B.证券公司可以将研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师
C.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记
D.证券分析师离职，由新入职证券公司为其办理离职备案
6、 单独从事证券投资咨询业务的机构，应有10名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。( )
A.错
B.对
7、证券投资咨询人员必须具有大学本科以上学历，但如果工作经历超过五年，学历要求可放宽至大专。（ ）
A.错
B.对
(1)具有中华人民共和国国籍；
(2)具有完全民事行为能力；
(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
(4)未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；
(5)具有大学本科以上学历；（无例外情形，故本题说法错误）
(6)具有从事证券业务两年以上的经历；
(7)具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；
(8)中国证监会规定的其他条件。
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