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证券市场基本法律法规章节真题精选(6.2)

来源:233网校 2022-06-02 00:00:42

根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。

Ⅰ、中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具

Ⅱ、中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证

Ⅲ、银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具

Ⅳ、北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具,银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品,北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划,中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证,上海保险交易所股份有限公司的债权投资计划、资产支持计划,以及其他未同时符合本规则第二条所列条件的为单一企业提供债权融资的各类金融产品,是非标准化债权类资产。
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下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()

Ⅰ、发生资产管理合同约定的应当终止的情形

Ⅱ、集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人

Ⅲ、证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

Ⅳ、资产管理计划存续期届满且不展期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

有下列情形之一的。资产管理计划应当终止∶

(1)资产管理计划存续期届满且不展期。

(2)证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。

(3)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的托管人承接。

(4)经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。

(5)发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

(6)集合资产管理计划存续期间,持续5个工作日投资者少于2人。

(7)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案,并抄报中愿证监会相关派出机构。

下列关于证券公司柜台市场业务的说法,错误的有()。

Ⅰ、证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为

Ⅱ、证券公司与特定交易对手方进行柜台交易,应取得证券经纪业务资格

Ⅲ、证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、公平自愿的原则

Ⅳ、证券公司开展柜台市场业务,应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券公司柜台交易,是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》,证券公司开展柜台市场业务,应当遵守以下要求;

(1)具备从业资格:证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件,即证券公司为投资者交易提供服务的,应经中国证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经中国证监会批准可从事证券自营业务。

(2)遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则。证券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产,不得利用非公开信息谋取不正当利益。

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