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证券市场基本法律法规章节真题精选(6.1)

来源:233网校 2022-06-01 00:00:42

下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。

Ⅰ、市场风险

Ⅱ、投资风险放大

Ⅲ、强制平仓风险

Ⅳ、交易密码泄露风险

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含:提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

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下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法,正确的有().

Ⅰ、负责专项计划的终止清算

Ⅱ、安全保管专项计划相关资产

Ⅲ、办理资产支持证券发行事宜

Ⅳ、建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

管理人应当履行下列职责∶对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构、履行法律规定及合同约定的义务;办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况,出现重大异常情况的,管理人应当采取必要措施,维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;履行信息披露义务;负责专项计划的终止清算∶法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。

Ⅰ、证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则

Ⅱ、证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基企业协会批准

Ⅲ、中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

Ⅳ、证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。证券公司应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

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