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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.31)

来源:233网校 2022-05-31 09:37:42

证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列()行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。

Ⅰ、夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

Ⅱ、向不符合规定的网下投资者配售股票

Ⅲ、向投资者提供招股意向书等公开信息

Ⅳ、未按照事先披露的原则和方式配售股票

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。
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关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法,正确的有()。

Ⅰ、证券金融公司自有证券

Ⅱ、证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

Ⅲ、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券

Ⅳ、证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:

第一,自有资金和证券;

第二,通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;

第三,通过证券金融公司的业务平台融入的资金;

第四,依法筹集的其他资金和证券。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。

Ⅰ、请求召开证券持有人会议

Ⅱ、参加证券持有人会议

Ⅲ、配售股份的认购

Ⅳ、请求分配投资收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

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