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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.30)

来源:233网校 2022-05-30 00:00:54

深股通可交易的证券品种包括().

Ⅰ、市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股

Ⅱ、市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股

Ⅲ、深交所上市的A+H股公司股票

Ⅳ、深交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A
参考解析:深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股,以及深交所上市的A+H股公司股票。与沪股通标的偏重大型蓝筹股相比,深股通标的充分展现了深交所新兴行业集中、成长特征鲜明的市场特色。
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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()

Ⅰ、《证券公司监督管理条例》

Ⅱ、《公司债券承销业务规范》

Ⅲ、《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ、《上海证券交易所债券交易实施细则》

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

证券公司证券自营业务涉及《证券法》《证券公司监督管理条例》括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。

以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务,在收费环节应遵守的规范要求,说法正确的有()。

Ⅰ、证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排

Ⅱ、证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用

Ⅲ、证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用

Ⅳ、证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机.构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

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