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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.4)

来源:233网校 2022-11-04 00:02:15

"公开方式发售基金份额"包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

A.200

B.500

C.100

D.50

参考答案:A
参考解析:公开募集基金,是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金 ,又称 “公募基金”。前述 “公开方式发售基金份额”包括向不特定对象募集资金 、向特定对象募集资金累计超过200人 ,以及法律、行政法规规定的其他情形。

证券公司无法以合理成本及时获取充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指()。

A.操作风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

参考答案:B
参考解析:流动性风险,是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

证券公司进行柜台交易,应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同,合同的方式可以有()。

I.书面

II.口头

III.电子

IV.电话

A.I、II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、III、IV

参考答案:B
参考解析:证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。
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注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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