您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规历年真题

2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.6)

来源:233网校 2022-11-06 00:00:26

根据《证券市场禁入规定》,下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是( )。

A.证券公司营业部总经理

B.证券资信评级公司信息技术部总经理

C.全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人

D.上市公司董事会秘书

参考答案:B
参考解析:

根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:

(1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

根据《证券公司信用风险管理指引》,下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法,正确的是()。

A.根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中应考虑信用风险因素

B.对于涉及信用风险的业务,证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求,而应设置统一性标准

C.基于信用风险的外部性,常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试

D.对于涉及信用风险的业务,应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围

参考答案:A
参考解析:

对于涉及信用风险的业务,证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求。B错误,不是统一标准。

证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制,并根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素,C项错误,常态化压力测试包括信用风险压力测试。

证券公司应当建立健全尽职调查机制。证券公司应根据监管要求、内部实际情况及管理需要确定尽职调查覆盖的业务范围,D项错误。

下列属于证券行业文化建设的基本要求的有()

I.坚持创新精神,提升服务能力

II.坚持稳健经营,促进健康发展

III.坚持廉洁自律,弘扬清风正气

IV.牢记社会责任,展现良好形象

A.II、III、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

参考答案:A
参考解析:

行业文化建设的基本要求包括:

1)坚持依法合规,筑牢发展基础;

2)坚持诚实守信,恪守职业操守;

3)坚持专业精神,提升服务能力;

4)坚持稳健经营,促进健康发展;

5)坚持廉洁自律,弘扬清风正气;

6)牢记社会责任,展现良好形象。

插入模块

注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

证券考试往期真题会重复出现,233网校整理了《证券市场基本法律法规》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

证券市场基本法律法规章节真题精选下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点,老师带你高效取证>>

证券真题及答案下载


证券考试改革已实施,证书含金量提升,考试难度或增大,提前备考才能掌握主动权,讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关,2022年早日拿下证书>

2022年证券教材大纲已换新,快速抓住考核重点,抢先拿证!赶紧来听金融大神王佳荣,为你解密90%全真机考必考考点,提前避开考试的坑,提分快又准>

试题不够刷?233网校证券考试题库,章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷!

相关阅读
免费章节课 近期直播 热卖班级

距2023证券从业考试预计还有

87

立即提分

考试圈子
  • 证券学霸君微信

    233网校官方认证

    请扫码添加

    请注明:地区+专业+目的以便审核进群资格,拉入相应群,未注明可能拒绝

  • 233网校证券备考群

    233网校官方认证

    请扫码添加

    按要求填写备注卡以便审核进群资格,邀请进群,未填写无法推荐群。