2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

91、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（　　）的财务顾问。
A．承销业务
B．并购业务
C．基金管理
D．融资业务
92、公司不得收购本公司股份，但是，（　　）除外。
A．减少公司注册资本
B．将股份奖励给本公司职工
C．与持有本公司股份的其他公司合并
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
93、关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（　　）。
A．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票
B．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C．可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
94、除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
A．持有金额较大的交易性金融资产
B．持有可供出售的金融资产
C．借予他人
D．委托理财
95、从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）等。
A．可转债
B．国债
C．企业债
D．金融债
96、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（　　）等监管措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．记入诚信档案
97、关于配股的发行方式，表述正确的有（　　）。
A．配股一般采取网上网下同时定价发行的方式
B．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
C．价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
D．价格下限为价格上限的一定折扣
98、普通股筹资的优点有（　　）。
A．可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本
B．由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权
C．对保证公司最低的资金需求有重要意义
D．普通股筹资没有固定的利息负担
99、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。
A．具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
B．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C．根据国家有关规定完成重新登记3年以上
D．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求
100、股东的权利包括（　　）。
A．对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
B．依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D．依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。