2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

111、财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

112、经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

113、凭证式国债发行完全采用公开招标方式。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

114、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，可以提议暂缓表决。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

115、发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

116、董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

117、商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

118、向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5%。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

119、间接融资主要指债券融资。（　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

120、可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（　　）{Page}
A．正确
B．错误