2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

131、发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

132、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

133、投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

134、证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

135、初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

136、上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

137、上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

138、关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或问接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

139、内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受；两者相等时则是最优的资本预算。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

140、股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。（　　）{Page}
A．正确
B．错误