2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

71、定价基准日可以为（　　）。
A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C．中国证监会发审委批复日
D．发行期的首日
72、赎回公告应当载明（　　）等内容。
A．赎回的程序
B．赎回价格
C．付款方法
D．赎回时间
73、财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。
A．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
B．商议收购条款
C．寻找目标公司
D．提出收购建议
74、国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
75、承销团申请人应当具备的基本条件有（　　）。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
76、上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
77、对并购重组委员会委员的监督主要包括（　　）。
A．问责制度
B．违规处罚
C．举报监督
D．暂停审核
78、无形资产包括（　　）。
A．特许经营权
B．土地使用权
C．专利权
D．商誉
79、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（　　）。
A．公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
B．公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C．股权激励计划
D．法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
80、关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有（　　）。
A．T-2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)
B．T-1日，网下累计投标询价结果公告
C．T+1日～T+5日，刊登配股提示性公告
D．T+X日，刊登股份变动及上市公告书