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2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(4)

来源:233网校 2015年3月24日
导读:
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91、 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(  )。
A.保险公司
B.商业银行
C.证券公司
D.中国结算公司境外B股结算会员


92、 以下对证券经纪业务的说法,正确的是(  )。
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收人来源为佣金收入
D.我国没有股票的柜台交易


93、 根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是(  )。
A.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场,又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格


94、 在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有(  )
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果


95、 若T日为网上定价发行新股申购日,下列关于申购日程安排表述,正确的有(  )。
A.T+1日进行申购资金验资
B.T+1日由中国结算公司冻结申购资金
C.T+2日主承销商组织摇号抽签
D.T+3日公布摇号中签结果,解冻未中签部分申购资金


96、 证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易的原则有(  )。
A.公开
B.充分
C.公平
D.公正

97、 下列有关自营业务的含义,正确的有(  )。
A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利


98、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度(  )
A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易


99、 下列尚未公开的信息中,(  )属于内幕信息。
A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位


100、 以下说法中正确的有(  )。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


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