2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(4)

101、 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有（　　）。
A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交
D．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


102、 债券质押式回购交易涉及（　　）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．两次交易契约行为
D．一次交易契约行为


103、 中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
D．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正


104、 我国证券交易所的职能有（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．组织、监督证券交易
D．对上市公司进行监管


105、 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
A．为他人提供担保
B．新闻出版业
C．安排证券上市
D．发布对证券价格进行预测的文字和资料


106、 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。
A．股份转让的委托申报时间
B．股份编码和名称
C．上一转让日转让价格和数量
D．当日转让价格和数量


107、 退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A．股票报价的日涨跌幅限制为5％
B．股票报价的日涨跌幅限制为10％
C．在公司股票简称前冠以“ST”字样
D．在公司股票简称前冠以“*ST”字样


108、 在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认由密码控制。
A．电话转委托
B．自助委托
C．电话自动委托
D．网上委托


109、 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券投资基金


110、 证券交易的种类包括（　　）。
A．股票交易
B．认股权证交易
C．可转换债券交易
D．金融期货交易