2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(4)

71、 限价委托方式的缺点有（　　）。
A．成交价格有时会不尽如人意
B．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失


72、 关于证券回购交易报价，正确的说法有（　　）
A．国外通常用到期收益率作为报价方式
B．我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C．我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0．005或其整数倍


73、 关于卜海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（　　）。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00-15：O0
C．每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：O0—15：O0


74、 以下（　　）属于客户资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订受托投资协议不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误


75、 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。
A．融资保证金比例
B．融券保证金比例
C．维持担保比例
D．标的证券的选择标准


76、 在集合资产管理计划中，客户主要享有（　　）权利。
A．按规定分享投资收益
B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C．承担委托投资的损失
D．知情的权利


77、 关于B股交易，说法正确的是（　　）。
A．采用无纸化交易方式
B．上海证券交易所以1000股为一单位
C．深圳证券交易所以1000股为一单位
D．目前实行T+0回转交易制度


78、 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。
A．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B．具有15家以上的营业部，且布局合理
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元
D．最近年度净资产不低于人民币5亿元


79、 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。
A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权


80、 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。
A．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B．证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C．在国家法定假日，交易时问为正常交易日的一半
D．如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告