2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(4)

多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、 我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（　　）。
A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施


62、 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为（　　）。
A．上海证券账户
B．深圳证券账户
C．人民币普通股票账户
D．人民币特种股票账户


63、 股票网上发行方式的基本类型有（　　）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售


64、 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　　）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任


65、 证券经纪业务的特点主要有（　　）。
A．证券经纪商的中介性
B．业务对象的广泛性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性


66、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（　　）。
A．市场性
B．安全性
C．连续性
D．稳定性


67、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（　　）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜


68、 证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D．从业人员配偶


69、 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（　　）。
A．单位介绍信
B．证券账户卡
C．住址证明
D．本人身份证明文件


70、 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（　　）。
A．转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B．股份统计信息
C．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
D．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量