2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(4)

11、 深圳证券交易所规定，权证行权以（　　）为单位进行申报。
A．1份
B．100份
C．1000份
D．10000份

12、 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（　　）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效


13、 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断


14、 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．25％
B．10％
C．15％
D．20％


15、 （　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A．无差异市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．集中性市场营销策略
D．分散性市场营销策略


16、 在回购交易中，标准品种只分（　　）。
A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格


17、 填写委托单的第一要点是填写（　　）。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种


18、 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件


19、 柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台


20、 新中国证券交易市场的建立始于（　　）。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年