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2019年证券从业《证券基本法律法规》习题练习(11.16)

来源:233网校 2019年11月18日

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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.16)

1.证券公司从事中间介绍业务,不能为期货公司的客户提供的服务包括(  )。

I .协助办理开户手续

II. 代理客户进行期货交易

III .替客户修改交易密码

IV .划转期货交易保证金

A I 、II 、IV

B II 、III、 IV

C II 、III

D III、 IV

参考答案:B
参考解析:证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2.保荐代表人出现(  )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ.尽职调查工作日志缺失

Ⅱ.未完成辅导工作

Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作

Ⅳ.未参加持续督导工作

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:

选项 B 正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:

(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(Ⅰ正确)

(2)未完成或者未参加辅导工作;(Ⅱ正确)

(3)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(Ⅳ正确)

(4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;

(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(Ⅲ正确)

(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

3.我国证券法规定的证券种类有(  )。

I.股票

II.公司债券

III.企业债券

IV.汇票

V.投资基金

A I、III

B II、IV

C I.III、IV

D I、II、III、V

参考答案:D
参考解析:我国证券法规定的证券种类有股票、债券、投资基金、金融衍生产品等。

4.证券公司的(  )应当对证券公司的年度报告签署确认意见。

I.公司董事

II.公司监事

III.高级管理人员

IV.财务报告负责人

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

5.我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有(  )。

Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份

Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的 35%

A Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额(Ⅰ项正确);在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份(Ⅲ项正确);2014 年新修订的《公司法》已删除对公司全体发起人的首次出资额的限定条件;公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足,其中,投资公司可以在五年内缴足(Ⅱ、Ⅳ错误)。

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