1、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：B
参考解析：选项B正确：证券公司在开展业务创新时，应当在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
选项A错误：中国证券业协会是自律组织，无权审批或接受报备。
选项C错误：派出机构（地方证监局）是证监会的延伸机构，无独立审批权。
选项D错误：中国证券登记结算有限责任公司为证券交易后台服务机构，职责为账户管理、清算交收（如股票过户、资金结算），无权干预证券公司业务创新的合规性审批。
选项A错误：中国证券业协会是自律组织，无权审批或接受报备。
选项C错误：派出机构（地方证监局）是证监会的延伸机构，无独立审批权。
选项D错误：中国证券登记结算有限责任公司为证券交易后台服务机构，职责为账户管理、清算交收（如股票过户、资金结算），无权干预证券公司业务创新的合规性审批。
2、 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法中，错误的是( )。
A.建立完整的业务创新工作程序
B.在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序
C.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法
D.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
参考答案：B
参考解析：证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
3、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：B
参考解析：证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
4、根据《证券公司内部控制指引》有关规定，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，正确的是（）。
A.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
B.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法
C.在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务报备（审批）程序
D.建立完整的业务创新工作程序
参考答案：A,B,D
参考解析：本题考查证券公司业务创新的相关规定。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：（1）建立完整的业务创新工作程序（D项正确），严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。
（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通（C项错误），履行创新业务的报备（报批）程序。
（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法（B项正确）。
（4）注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为（A项正确）。
故本题选ABD选项。
（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通（C项错误），履行创新业务的报备（报批）程序。
（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法（B项正确）。
（4）注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为（A项正确）。
故本题选ABD选项。
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