2026年证券法律法规章节精选题：证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

1、 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法中，正确的是(　　)。

A.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

B.应当早于年度报告报送合规报告

C.应当晚于年度报告报送合规报告

D.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列各项中，不属于证券公司合规管理风险的是()。

A.甲证券公司财务人员张某因违反相关法律法规给公司带来财产损失

B.乙证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

C.丙证券公司李某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取纪律处分

D.丁证券公司孙某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

3、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。
Ⅰ．合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
Ⅱ．合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入中的排名不低于同级别业务人员的平均水平
Ⅲ．其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于公司同级别业务人员的平均水平
Ⅳ．其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、 李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损不属于证券公司的合规管理风险。(　　)

A.错

B.对