1、下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（ ）。
A.贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.覆盖所有业务
C.覆盖各部门，各分支机构、各关联公司
D.覆盖全体工作人员
参考答案：C
参考解析：证券公司的合规管理应当覆盖所有业务（B），各部门、各分支机构、各层级子公司(统称“下属单位”)（并不包括关联公司，C错误）和全体工作人员（D），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节（A）。
综上，该题选C。
综上，该题选C。
2、 证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。
A.客观
B.谨慎
C.高效
D.及时
参考答案：D
参考解析：《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，证券公司开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。
3、 下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人为证券公司高级管理人员
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
参考答案：C
参考解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
4、 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，王某为甲公司合规负责人，下列做法正确的是( )。
A.王某对本公司经营管理的合规性进行审核，监督工作由监事会完成
B.王某任职前取得高级管理人员的任职资格
C.王某直接向公司总经理张某负责
D.王某任合规总监的同时，负责管理公司研究所的工作
参考答案：B
参考解析：证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
5、 合规负责人直接向股东会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
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