2026年证券法律法规章节精选题：证券经纪业务的佣金管理

1、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

2、下列关于证券经纪业务操作规范管理的说法，错误的是（）。

A.营业部应妥善保存客户开户资料

B.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

C.证券公司要对营销人员的执业行为进行监控

D.会计核算人员应负责办理清算业务

3、下列关于佣金管理的表述，说法错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券经纪商向客户收取的佣金可以低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

C.A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

4、根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，下列说法正确的有（） 。

A.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

B.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

C.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

D.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

5、 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(　　)

A.错

B.对