2026年证券法律法规章节精选题：证券经纪业务中的回访与客户投诉管理

1、证券公司对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）个交易日内进行回访。

A.2

B.3

C.5

D.7

2、下列关于客户投诉的说法中，错误的是()。

A.证券公司应当合理引导投资者依法通过正当途径客观、理性反映诉求

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，证券公司提出调解请求的，普通投资者不得拒绝

C.鼓励证券公司基于自愿原则加入调解组织小额速调机制

D.鼓励证券公司和投资者利用调解、仲裁等方式，遵循独立、自愿、公平、便捷、有效的原则解决业务纠纷

3、证券公司回访应当符合的要求有()。

A.对新开资金账户的投资者，回访确认后账户方可使用

B.对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后30个自然日内完成回访

C.对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在1个交易日内进行回访

D.对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的5%

4、 根据证券公司开立客户账户规范，下列符合证券公司对客户回访要求的有(　　)。

A.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访

B.对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％

C.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于2年

D.回访内容应当包括但不限于确认客户身份、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款等

5、证券公司回访应当符合的要求有()。

A.委托第三方专业机构实施回访，但法律责任仍由证券公司承担

B.对新增交易权限的投资者，在开通相应交易权限后30个自然日内完成回访

C.对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在5个交易日内进行回访

D.对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的5%