2026年证券法律法规章节精选题：证券经纪业务的内控管理

1、下列关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(  )。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应当留痕

C.非常规性业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资产转移的业务操作的审批和复核均应留痕

2、证券公司应当建立健全投资者回访制度，回访应当留痕，相关资料保存不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

3、证券公司应当按照()的原则，持续提升证券经纪业务内部控制水平，加强重点领域、关键环节的集中统一管理，并对外公示营业场所、业务范围、人员资质、产品服务以及投资者资金收付渠道等信息。

A.独立

B.制衡

C.健全

D.审慎

4、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》的是（）。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

B.与客户权益直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应当留痕

C.非常规性业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移业务操作的审批及复核均应留痕

5、证券公司应当采取()等措施，强化对内部及第三方合作机构的管控，加强投资者信息的保护，防止相关信息被非法窃取、截留、泄漏或篡改。

A.数据加密

B.人脸识别

C.访问控制

D.安全传输