2026年证券法律法规章节精选题：证券自营业务的监管措施和法律责任

1、根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

A.3年；1万元；10万元

B.5年；1万元；10万元

C.3年；3万元；10万元

D.1年；1万元；10万元

2、 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有(　　)。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

3、证券公司将其自营账户借给他人使用的，应()。

A.责令改正，没收违法所得

B.处以30万元以上60万元以下的罚款

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.情节严重的，撤销相关业务许可

4、下列关于内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任，说法正确的有（）。

A.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

C.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款

5、证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（  ）

A.错

B.对

6、我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上100万元以下罚金。（）

A.错

B.对

7、 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以l0万元以上30万元以下的罚款。(　　)

A.错

B.对