2026年证券法律法规章节精选题：资产管理业务的含义与分类

1、 资产支持证券仅限于在(　　)范围内转让。

A.合格投资者

B.中小投资者

C.机构投资者

D.专业投资者

2、 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产品(　　)。

A.可投资公募证券投资基金

B.可投资集合信托资金计划

C.可投资单一信托资金计划

D.可投资私募证券投资管理产品

3、资产管理产品按照投资性质的不同，分为()。

A.固定收益类产品

B.混合类产品

C.商品及金融衍生品类产品

D.权益类产品

4、 下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法中，正确的有(　　)。

A.受托投资管理业务应与自营业务严格隔离

B.受托投资管理合同中不得有承诺收益条款

C.证券公司应当建立客户回访机制，并指定专门人员独立实施

D.证券投资顾问服务费应当由投资顾问个人账户收取

5、 证券公司设立集合资产管理计划进行投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。资产管理计划可以直接投资于(　　)资产。

A.银行存款

B.上市公司股票

C.公开募集证券投资基金

D.商业银行信贷资产

6、 集合资产管理计划的投资者人数不少于3人，不得超过200人。(　　)

A.错

B.对

7、 证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报中国证监会相关派出机构备案。(　　)

A.错

B.对