2026年证券法律法规章节精选题：证券公司私募资产管理业务

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A.5

B.2

C.3

D.10

2、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于（）万元。

A.50

B.30

C.300

D.1000

3、专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

4、 集合资产管理计划成立的条件包括(　　)。

A.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定

B.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模

C.投资者人数不少于5人

D.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件

5、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关规定，下列证券公司的做法，错误的有（  ）。

A.甲证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者提供融资

B.乙证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者的控股股东提供融资

C.丁证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管理计划资产投资于本公司控股股东发行的证券

D.丙证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管理计划资产投资于本公司发行的证券

6、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。

A.自愿

B.公开

C.客户利益至上

D.诚实信用

7、证券公司从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务集中管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。（）

A.错

B.对