2026年证券法律法规章节精选题：证券自营-法规概述

1、证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。

A.1/8

B.1/15

C.1/5

D.1/10

2、 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有(　　)。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《公司债券承销业务规范》

C.《证券公司证券自营业务指引》

D.《上海证券交易所债券交易实施细则》

3、 根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括(　　)。

A.证券公司或交易对手方破产的

B.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

C.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的

D.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

4、 关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品，下列说法正确的有(　　)。

A.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案

B.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品

C.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具

D.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

5、 证券公司为投资者交易提供服务的，应经中国证监会批准可从事证券自营业务。(　　)

A.错

B.对