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2026年证券法律法规章节精选题：证券自营业务的含义及投资范围
1、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.私募基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
选项ABD错误：风险较高，流动性较差。
2、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。
A.90％
B.80％
C.70％
D.60％
3、根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。
A.境内上市交易的股票
B.境内银行间市场交易的企业债券
C.商业银行理财产品收益权
D.国际开发机构人民币债券
选项ABD正确：证券公司证券自营投资品种清单包括：
（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这类证券主要是【股票】、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。这类证券主要是政府债券、【国际开发机构人民币债券】、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、【企业债券】。
（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
4、下列关于证券公司自营业务投资范围的主要业务规则的说法中，正确的有()。
A.证券公司可以委托具备特定客户资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资管理
B.不具备证券自营业务资格的证券公司，不能参与金融衍生产品交易
C.具备证券自营业务资格的证券公司可以依法设立子公司
D.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
5、 证券公司经营自营业务，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％。( )
A.错
B.对
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