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2026年证券法律法规章节精选题：证券自营业务管理及操作
1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C.“董事会一投资决策机构”的二级体制
D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
（2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
（3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
2、 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
3、下列属于证券自营业务禁止性行为的有（）。
A.内幕交易
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营账户借给他人使用
D.操纵市场
故本题选ACD选项。
4、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。
A.投资品种的研究
B.投资组合的制订和决策
C.投资方式的审批
D.交易指令的执行
C项"投资方式的审批"不属于必须分离的独立环节，其职能通常包含在投资决策流程中。
5、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（）
A.错
B.对
6、 证券自营业务操作要求中，自营账户的管理由自营业务部门负责，自营资金的调度由非自营业务部门负责。( )
A.错
B.对
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