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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.29)

来源:233网校 2022-05-29 00:00:57

证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立()存放,不得违约动用。

A、存款账户

B、信用账户

C、专门账户

D、产品账户

参考答案:C
参考解析:证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放,不得违约动用。
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下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。

A、本罪即使涉案金额达不到标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的,也满足刑事追诉的标准

B、本罪即使行为人擅自运用多个客户资金,如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准

C、本罪即使行为人多次擅自运用客户资金,如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准

D、本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

参考答案:A
参考解析:

涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;D错误。

(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;BC错误。

(3)其他情节严重的情形。

某个人投资者要参加上交所科创板股票交易,应该具备的条件有()。

Ⅰ、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元(不包括投者通过融资融券融入的资金和证券)

Ⅱ、申请权限开通日资金账户内的资金不低于人民币50万元

Ⅲ、参与证券交易24个月以上

Ⅳ、通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

投资者参与科创板股票交易的具体条件:个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上。

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