证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2026年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（11-20题）
11、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求的说法，正确的是( )。
A.公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，应获得全体股东的签收确认证明文件
B.证券公司应当至少每年向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
C.公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况报告由主要负责人、首席风险官签署确认
D.证券公司应当至少每年向公司经营层报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
12、 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于信息技术服务机构管理的说法，错误的是( )。
A.证券公司委托信息技术服务机构提供服务，应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查
B.证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任
C.证券公司应当在选择信息技术服务机构之后，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方
D.证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况
选项A正确：证券公司委托信息技术服务机构提供服务，应当按照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十四条的规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料。
选项BD正确：证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任，约定质量考核标准、持续监控机制、异常处理机制、服务变更或者终止的处置流程以及现场服务人员保密要求等内容，并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。
13、 下列关于证券公司各类业务的内部控制要求的说法，错误的是( )。
A.受托投资管理业务应封闭运作、专户管理
B.内核部门为投资银行业务内部控制的第一道防线
C.经纪业务应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度
D.投资咨询业务应确保执业人员不存在兼职和挂靠
①项目组、业务部门为内部控制的“第一道防线”，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动;业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
②质量控制为内部控制的“第二道防线”，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的“第三道防线”，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
选项ACD说法正确。
14、 根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是( )。
A.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
B.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
C.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
D.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期贷款利息，处以法定数额罚款
选项ABC正确：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
非公开发行证券的，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
15、 具备证券自营业务资格的证券公司开展自营业务，下列关于其投资范围的说法，错误的是( )。
A.可投全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.可投依法在区域性股权交易市场挂牌转让的股票
C.经国家金融监管部门或其授权机构依法批准或者发行并在境外金融机构柜台交易的证券
D.可投依法在区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。
(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（A正确）
(3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券（D正确），已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（B正确）
(4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。
(5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券（C错误）。
16、 根据《证券行业文化建设十要素》的相关内容，下列选项属于行为层要素的是( )。
A.激发组织活力
B.强化文化认同
C.融合发展战略
D.加强声誉约束
一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束（D正确）、落实责任担当四个要素。
二是组织层，包括融合发展战略（C）、强化文化认同（B）、激发组织活力（A）三要素。
三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三要素。
17、 根据《证券经纪业务管理办法》，下列不属于证券公司从事证券经纪业务依法应当履行的职责的是( )。
A.规范开展营销活动
B.落实账户实名制要求
C.履行反洗钱义务
D.保障投资者交易的收益
(1)规范开展营销活动；（A属于）
(2)充分了解投资者，履行适当性管理义务;
(3)落实账户实名制要求；（B属于）
(4)履行反洗钱义务；（C属于）
(5)对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控;
(6)保障投资者交易的安全、连续；（收益无法保证，D不属于）
(7)开展投资者教育;
(8)防范违法违规证券交易活动;
(9)维护正常市场秩序;
(10)中国证监会、证券交易场所、中国结算等规定的其他职责。
18、 基金财产保管职责应由( )承担。
A.基金管理人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金托管人
选项A错误：基金管理人的职责包括依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜，办理基金备案手续，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资等。
选项B错误：基金注册登记机构负责基金份额的登记事宜。
选项C错误：基金销售机构负责基金份额的销售。
19、 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是( )。
A.合规负责人有权要求根据履职需要列席董事会
B.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数
C.证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩
D.合规负责人直接向经营层负责，由经营层考核
选项A正确：保障合规负责人的知情权。要求公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人，合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料。
选项B正确：合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。
选项C正确：强化合规负责人对合规管理人员的考核权。要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业务为依据等方式影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
20、 下列关于违反全国股转系统业务有关规定的法律责任的说法，错误的是( )。
A.证券公司及其工作人员未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
B.公司向不符合《非上市公司公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正
C.公司未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚
D.公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照《上市公司收购管理办法》有关规定进行处罚
选项A正确：证券公司及其工作人员未按《公众公司办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
选项B正确：公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正。
选项C正确：公司未依照《公众公司办法》规定，擅自转让或者发行股票的，依照《证券法》有关规定进行处罚。
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