证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2026年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（1-10题）
1、 根据《公司法》，下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是( )。
A.货币
B.土地所有权
C.实物
D.知识产权
2、 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报( )备案。
A.证券业协会
B.法院
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
3、 《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
4、 公司监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
A.1/3
B.2/3
C.全体
D.半数
5、 根据《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是( )。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.经理
选项A错误：董事会是公司的执行机构
选项C错误：监事会是公司的监督机构
选项D错误：经理是公司的日常经营管理机构
6、 期货交易实行( )结算制度。
A. 次日负债
B. 当日负债
C.当日无负债
D.次日无负债
7、 下列哪一项属于法的基本特征( )。
A.规范性
B.强制性
C.国家意志性
D.权利与义务性
8、 根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当遵循专业化管理原则。聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责( )等工作。
A.党建工作、风险控制、合规
B.投资管理、风险控制、合规
C.行政管理、监察审计、稽核
D.投资管理、监察审计、稽核
9、 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
选项A错误：中国证券业协会实行行业自律，不负责审批或备案创新业务
选项C错误：中国银保监会主要负责银行和保险行业的监管，现为国家金融监督管理总局。
选项D错误：中国证券登记结算有限责任公司主要负责证券登记、存管及结算等服务。
10、 根据《证券法》，下列关于违反投资者保护规则的法律责任的说法，正确的是( )。
A.证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对合规总监和合规部门责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
B.证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对法定代表人给予警告，并处以二十万元以下的罚款
C.证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对分支机构负责人和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
D.证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
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