证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2026年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（21-30题）
21、 下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是( )。
A.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
B.牢记社会责任，展现良好形象
C.坚持盈利导向，回馈股东信任
D.坚持依法合规，筑牢发展基础
22、 甲证券公司经营证券经纪业务一项业务，乙证券公司经营证券承销与保荐一项业务，丙证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务，丁证券公司经营证券承销与保荐、证券自营两项业务，下列关于证券公司从事相关证券业务净资本标准的说法，正确的是( )。
A.甲证券公司净资本要求最低
B.丙证券公司净资本要求最高
C.甲证券公司的净资本要求比乙证券公司的高
D.丙证券公司的净资本要求比丁证券公司高
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元;
经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元;
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
甲证券公司经营证券经纪业务一项，净资本要求为2000万元。乙证券公司经营证券承销与保荐一项，净资本要求为5000万元。丙证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐业务，净资本要求为1亿元。丁证券公司经营证券承销与保荐、证券自营两项，净资本要求为2亿元。因此甲证券公司净资本要求最低，A选项正确。
23、 根据《证券行业诚信准则》，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是( )。
A.不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益
B.尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为
C.对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任
D.不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息
选项AB错误："不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益""尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为"属于"公平竞争要求"，而非"勤勉尽责要求"。
选项D错误："不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息"属于"言行一致要求"，而非"勤勉尽责要求"。
24、 下列关于证券公司开展股票期权经纪业务应符合条件的说法，错误的是( )。
A.公司最近6个月内未因重大违规行为受到行政处罚
B.应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务
C.分支机构开展股票期权经纪业务应至少有1名具备相应专业能力的业务人员
D.公司开展股票期权经纪业务应配备3名具备相应专业能力的业务人员
证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。证券公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务（B正确），拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名具备相应专业能力的业务人员（C正确）。
25、 根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是( )。
A.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式
B.行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限，但最长不得超过6个月
C.证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组
D.证券公司经行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营
选项ABD说法正确。
26、 根据《证券公司分类评价规定》，证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为( )
A.100分
B.120分
C.80分
D.90分
27、 证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是( )。
A.声誉风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
选项A错误：声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
选项B错误：信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。
选项D错误：操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险。
28、 根据《证券行业文化建设十要素》，下列关于证券行业文化建设的说法，错误的是( )
A.声誉约束是文化建设的有力保障
B.利益最大化是证券公司实现稳健经营的基础
C.长效激励是落实文化建设的重要途径
D.落实责任担当是文化建设的重要抓手
平衡各方利益，是指在经营管理的各个环节，充分识别和考虑所有利益相关者的利益，有效管理各类利益冲突。平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础（B错误）。长效激励是落实文化建设的重要途径（C正确）。声誉约束是文化建设的有力保障（A正确）。落实责任担当是文化建设的重要抓手（D正确）。
29、 甲在不同证券公司以不同身份开设了十余个账户，并且以自己为交易对象，自买自卖相关股票，严重影响上述股票的价格，获得巨大非法收益。则甲的行为构成( )罪。
A.利用未公开信息交易
B.诱骗消费者购买证券
C.内幕交易
D.操纵证券市场
选项A错误：利用未公开信息交易罪是指金融机构从业人员等利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事相关交易或明示、暗示他人从事相关交易的行为，与题干中自买自卖的行为不符。
选项B错误：骗投资者买卖证券罪是指特定主体故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为，题干中甲并未实施提供虚假信息诱骗他人的行为。
选项C错误：内幕交易罪是指内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券或泄露该信息等行为。
30、 不具备( )的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
A.经纪业务资格
B.证券自营业务资格
C.资产管理业务资格
D.承销业务资格
选项A错误：经纪业务资格是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务资格，与以对冲风险为目的从事金融衍生产品交易无关。
选项C错误：资产管理业务资格是指证券公司作为资产管理人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的业务资格
选项D错误：承销业务资格是指证券公司代理证券发行人发行证券的业务资格
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