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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(12月28日)

来源:233网校 2020年12月28日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见,期货公司应当自审计意见出具的()个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

参考答案:D
参考解析:根据《期货公司风险监管指标管理办法》第24条第1款的规定,期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。

2.以下关于期货从业资格的说法,正确的是()。

A. 通过期货从业资格考试,才能申请期货从业资格

B. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C. 未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职

D. 通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请

参考答案:A
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第9条的规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

3.下列关于非结算会员提出交易结算异议的说法,错误的是()。

A. 应当以书面方式提出

B. 应当在结算协议约定的时间内提出

C. 可以向期货交易所提出

D. 在约定的时间内不提出异议视为确认

参考答案:C
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条的规定,非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

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