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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(12月29日)

来源:233网校 2020年12月29日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法55。证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

A. 证券投资咨询资格

B. 期货投资咨询资格

C. 期货从业人员资格

D. 证券销售人员资格

参考答案:C
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第1 6条的规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

2.全面结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。

A. 客户保证金

B. 风险准备金

C. 非结算会员保证金

D. 自有资金

参考答案:D
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第30条的规定,全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循___________ 的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循___________的原则予以处理。()

A. 客户利益优先;公平对待

B. 自身利益优先;先开发的客户利益优先

C. 自身利益优先;公平对待

D. 客户利益优先;先开发的客户利益优先

参考答案:A
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

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