2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

91、 在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。
A．可转换公司债券
B．国债
C．公司债券
D．分离债


92、 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（　　）。
A．客户本人证券账户卡及复印件
B．本人有效身份证明文件及复印件
C．发证机关出具的有关变更证明及复印件
D．注册登记证书及加盖公章的复印件


93、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限


94、 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。
A．中国结算公司上海分公司核准答复日为T－3日前
B．公告刊登日为T日
C．权益登记日为T+3日
D．现金红利发放日为T+8日


95、 在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有（　　）。
A．证券账户净资产不低于人民币100万元
B．相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C．最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录


96、 可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有（　　）。
A．本公司监事
B．本公司从业人员的配偶
C．公务员
D．事业单位工作人员

97、 证券市场投资者心理因素变量通常包括（　　）。
A．社会阶层
B．生活格调
C．忠诚度
D．价值偏好


98、 关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有（　　）。
A．合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B．合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20％
C．当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D．合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓


99、 在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有（　　）。
A．证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D．证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失


100、 在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（　　）。
A．自行推广集合资产管理计划
B．通过报刊宣传集合资产管理计划的收益
C．通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益
D．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划