2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

121、 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。（　　）


122、 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（　　）


123、 上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（　　）


124、 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门A己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（　　）


125、 进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（　　）


126、 赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 （　　）


127、 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（　　）


128、 获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（　　）


129、 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（　　）


130、 截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（　　）