2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

71、 净额清算又分为（　　）。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．同步净额清算
D．单边净额清算


72、 《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的（　　），以及其特有的投资风险放大等风险。
A．市场风险
B．系统风险
C．违约风险
D．政策风险


73、 下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有（　　）。
A．A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B．A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
C．A股按成交金额的0．3%收取
D．B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元


74、 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站．公开（　　）等信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式


75、 常见的内幕交易包括（　　）。
A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息．使他人利用该信息进行内幕交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


76、 下列说法中错误的有（　　）。
A．分支机构是证券公司传统的营销渠道
B．分支机构提供较为主动的分销方式
C．我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道
D．证券经纪人具有间接营销渠道的性质


77、 证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
A．依法合规
B．公正公开
C．诚实守信
D．公平维护客户利益


78、 证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括（　　）。
A．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务实施方案
C．融资融券业务资格申请书
D．融资融券业务内部管理制度的相关文件


79、 下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（　　）。
A．依法设立且满2年
B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形


80、 在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（　　）。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务