2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

81、 股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有（　　）。
A．股东权益为正值或净利润为正值
B．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C．最近年度净资产不低于人民币10亿元
D．规范履行信息披露义务


82、 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．制定融资融券业务操作流程
D．制定融资融券业务的基本管理制度


83、 下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务、
B．证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
C．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D．证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务


84、 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。
A．制度不全
B．管理不善
C．控制不力
D．操作失误


85、 关于保证金可用余额及计算，下列选项中正确的有（　　）。
A．客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
C．当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算
D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算


86、 下列质押式债券回购交易品种中，（　　）天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。
A．1
B．3
C．63
D．273


87、 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的禁止行为。
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．泄露客户资料
D．为投资者提供投资咨询


88、 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为（　　）。
A．现在定约成交
B．将来交割
C．非标准化
D．在场外市场进行


89、 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统－管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。
A．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C．商业银行和证券交易所
D．中国结算公司境外B股结算会员


90、 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
A．新闻出版业
B．为他人提供担保
C．以营利为目的的业务
D．管理和公布市场信息