2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

21、 根据有关规定，（　　）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．中国结算公司


22、 上市公司出现下列（　　）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D．最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负


23、 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1


24、 退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（　　）字样，以区别于其他股票。
A．特别
B．*ST
C．PT
D．ST


25、 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（　　）。
A．审计
B．稽核
C．验资
D．评估


26、 客户发出委托指令的形式不能是（　　）。
A．网上委托
B．当面口头委托
C．电话自动委托
D．传真委托


27、 下列（　　）不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。
A．资产管理业务人员具有证券业从业资格
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
D．根据经审计的财务报表出具净资本计算表


28、 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。
A．商业银行清算系统
B．中国结算公司的交易清算系统
C．证券公司营业部
D．证券交易所清算系统


29、 （　　）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)


30、 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（　　）。
A．履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款